Статус квалифицированного инвестора

Чтобы получить возможность покупать и продавать более 10 000 инструментов, которые торгуются на ведущих зарубежных биржах, нужно получить статус квалифицированного инвестора.

Статус квалифицированного инвестора

Для получения статуса квалифицированного инвестора нужно соответствовать одному из условий:

1. Владеть имуществом на сумму от 6 млн ₽. Учитываются только деньги на счетах и вкладах в банках с учетом начисленных процентов, обезличенные металлические счета и ценные бумаги, в том числе переданные в доверительное управление.

2. Иметь опыт работы в профессиональном участнике рынка ценных бумаг: от 2 лет в компании со статусом квалифицированного инвестора или от 3 лет в остальных случаях.

3. Иметь оборот по сделкам с ценными бумагами и другими инструментами за последние 12 месяцев — от 6 млн ₽. Частота сделок — не реже 10 в квартал, минимум — одна в месяц.

4. Иметь высшее экономическое российское образование в вузе, который мог аттестовывать в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Либо иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, аудитора, страхового актуария, сертификат Chartered Financial Analyst (CFA), Certified International Investment Analyst (CIIA), либо Financial Risk Manager (FRM).

Как получить статус квалифицированного инвестора

Если вы подходите под критерии статуса квалифицированного инвестора, обратитесь в офис банка с копией документа, который это подтверждает. Владельцы пакетов «Прайм» или «Привилегия» могут обратиться к своему персональному менеджеру. Вот что нужно сделать.

1. Подготовьте документы. Список: Если владеете имуществом от 6 млн ₽ — выписка из банка, выписка с депозитарного счета, отчет доверительного управляющего, которые подтверждают, какими активами вы владеете.

Если работали в профучастнике рынка ценных бумаг — копия трудовой книжки, заверенная последним работодателем. Если сейчас нет места работы, нужна копия трудовой книжки, заверенная вами.

Если торговали за последние 4 квартала на сумму от 6 млн ₽ — брокерский отчет, который подтверждает сумму и частоту сделок — не реже 10 в квартал, минимум — одна в месяц.

Если есть экономическое образование — копию диплома из российского вуза, который мог аттестовывать в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; копию одного из аттестатов или сертификатов — специалиста финансового рынка, аудитора, страхового актуария, Chartered Financial Analyst (CFA), Certified International Investment Analyst (CIIA) либо Financial Risk Manager (FRM).

2. Скачайте и заполните заявление «О признании клиента квалифицированным инвестором». Либо можете заполнить его в офисе.

3. Подайте документы в офисе ВТБ, который предоставляет инвестиционные услуги. Список офисов.

4. Когда статус будет присвоен, вам поступит СМС-сообщение. На присвоение статуса обычно уходит от одного до трех дней.

Полная информация о статусе квалифицированного инвестора

Полная информация указана в «Положении о порядке признания клиентов квалифицированными инвесторами».